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银监会表露银行违规票据案 12家机构被罚近3亿
更新时间:2021-02-08

  银监会有关负责人表示,将进步深入整治银行业市场乱象,依法查处银行业大要案,保持违法必究、纠查必严,坚定打好防备化解重大金融风险攻坚战。

  起源:北京青年报

  为了从本源上杜绝票据市场乱象,2016年年底,央行公布《票据交易管理措施》,对票据市场介入者,票据市场基本设施(票交所)、票据信息登记与电子化、票据登记与托管、票据交易以及票据交易结算与到期处置进行了规定。2016年12月8日,由央行牵头筹建的上海票据交易所正式上线。

  邮储银行这一大案产生在2016年末。公然材料显示,从2016年初开始,至少已有六起票据大案被曝光,涉及各类型银行,这6起票据大案累计危险金额高达108.7亿元。

  不过曾坚强调,银行仍是要从处罚中汲取教训,在各种业务方面都强化合规性治理,强化对员工的请求。

  此案裸露出相关银行业金融机构的诸多风控问题。一是内控管理缺失。案发机构岗位制约机制失衡,印章、合同、账户、营业场合等管理凌乱,大额异样交易监测生效,为不法分子供给了可乘之机。二是合规意识淡漠。涉及该案的相关机构有一些员工违规参加票据中介或资金掮客的交易,个别人甚至冲破法律底线,与不法分子串通作案,谋取私利。三是严峻违规经营。涉及该案的相关机构肆意妄为,不具备资质开展非标理财产品投资,违规接收第三方金融机构信用担保,违规通过签署显性或隐性回购条款、“倒打款”甚至“不见票”“不背书”发展票据交易,名目投前调查不渎职、投后检讨不到位,损失合规操作的底线。

  又起数十亿元的票据大案被严正查处。昨天,银监会披露,经由破案、考察、审理、审议、告诉、陈说申辩看法复核等系列法定程序,银监会兼顾和谐相关银监局依法查处了邮储银行甘肃武威文昌路支行违规票据案件,对波及该案的12家银行业金融机构共计罚没2.95亿元。

  不外,业内人士广泛以为此类票据大案新发的可能性已经很低了。2016年5月开端,监管密集出重拳整治。央行、银监会结合发出《对于增强票据业务监管增进票据市场健康发展的告诉》,明白划定,“受理转贴现业务时,拟贴入银行必需确认交易对手已记录背书,禁止无背书交易票据。”

  银监会有关人士表现,这是一起银行内部员工与外部不法分子内外勾搭、私刻公章、捏造证照合同、守法违规办理同业理财和票据贴现业务、非法套取和挪用资金的重大案件,关涉机构众多,情节非常恶劣,重大损坏了市场秩序。

  对绍兴银行、南京银行镇江分行、厦门银行、河北银行、长城华西银行、湖南衡阳衡州农商行、河北定州农商行、广东南粤银行、邯郸银行、乾安县乡村信誉联社等10家违规交易机构共计罚款12750万元,对33名相干义务人作出行政处分,其中,撤消3人高管任职资历,制止1人从事银行业工作。

  套取挪用理财资金30亿元

  国度金融与发展试验室副主任曾刚指出,这类案件再次发生可能性较低。2017年1月1日开始推行电票,300万以上的票据采取电票情势,本次案件中所发生的“私刻公章、伪造证照合同、违法违规办理同业理财和票据贴现业务、非法套取和挪用资金”都属于纸质票据造假环节,目前已经简直能够防止。

责任编纂:张建利

  对违规购买理财的机构吉林蛟河农商行罚没7744万元,分离取消该行董事长、行长2年高管任职资格,对监事长给予忠告,分辨禁止资金经营官、金融市场部总经理2年从事银行业工作。

  据先容,2018香港开码资料,2016年12月末,邮储银行甘肃省分行对武威文昌路支行核查中发明,吉林蛟河农商行购买该支行理财的资金被挪用,由此暴露出该支行原行长以邮储银行武威市分行名义,违法违规套取票据资金的案件,涉案票据票面金额79亿元,非法套取挪用理财资金30亿元。

  此类案件再次发生可能性较低

  而此次邮储票据大案则属于当时未被曝光的票据大案。但其“违法违规套取票据资金”的伎俩与此前的一些案件一模一样。

  案发后,银监会高度器重,即时启动重大案件查处工作机制,屡次召开专题会议,领导相关银监局摸清风险底数,及时梗塞破绽,稳当处理风险。不仅处罚案发机构,而且处罚违规购置理财的机构跟其余相关违规交易机构。

  银行员工与不法分子内外勾结

  原题目:银监会表露邮储银行79亿元违规票据大案查处成果 12家涉案机构被罚没2.95亿元

  详细来说,对案发机构邮储银行武威市分行罚款9050万元,分别取消该行原主持工作的副行长及其他3名班子成员2年至5年高管任职资格,禁止文昌路支行原行长毕生从事银行业工作,并依法移送司法机关;对邮储银行甘肃省分行原行长、1名副行长分别给予警告。


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